我國資質(zhì)管理模式

我國的建筑業(yè)資質(zhì)管理始于1984年，當時(shí)正處于計劃經(jīng)濟時(shí)代，建筑企業(yè)也基本上都是國有制形式，建設工程被列入政府計劃后，被分配給具有相應規模的建筑企業(yè)。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監督管理，國家參照了前蘇聯(lián)對建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對建筑企業(yè)設定相應條件，達到的即授予不同級別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準許進(jìn)入建筑市場(chǎng)。如今，前蘇聯(lián)早已解體，市場(chǎng)經(jīng)濟體制改革也已經(jīng)有二十幾個(gè)年頭，我國建筑業(yè)的資質(zhì)管理模式依然停留在分級分類(lèi)的資質(zhì)管理階段。

在當今中國，與其說(shuō)資質(zhì)是企業(yè)實(shí)力的認證書(shū)，不如說(shuō)資質(zhì)是建筑市場(chǎng)的“入場(chǎng)券”。在中國開(kāi)展建筑施工活動(dòng)，資質(zhì)不可或缺，只有擁有它，才能在其允許的行業(yè)、范圍內從事相關(guān)建筑活動(dòng)，進(jìn)行項目競標。資質(zhì)的等級、類(lèi)別、范圍關(guān)系到企業(yè)在建筑市場(chǎng)中的競爭地位與能力，直接影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

用行政手段來(lái)實(shí)現市場(chǎng)平衡，一定程度上使建筑市場(chǎng)出現混亂與落后。由于人為地抬高了行業(yè)進(jìn)入壁壘，且標準中盲目強調規模，致使企業(yè)盲目追求規模的擴大，市場(chǎng)上出現大量特級、一級資質(zhì)的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒(méi)有形成合理的以總承包為龍頭，以專(zhuān)業(yè)承包為依托，以勞務(wù)分包為基礎的合理分工協(xié)作關(guān)系。

盲目追求規模的同時(shí)，忽略了企業(yè)核心競爭力的建設，已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級的企業(yè)缺乏提升項目管理和技術(shù)水平的壓力，而是通過(guò)出賣(mài)高資質(zhì)的辦法（允許掛靠、轉包等）收取管理費來(lái)賺取利潤。而很多小企業(yè)因為沒(méi)有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買(mǎi)證”等辦法制作規模假象，攀附資質(zhì)條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而小強，小而不專(zhuān)”的局面，更擾亂了整個(gè)施工市場(chǎng)秩序。

美國：承包商許可證制度

美國的市場(chǎng)經(jīng)濟高度發(fā)達。對于大多數州來(lái)說(shuō)，要開(kāi)展建筑活動(dòng)，必須取得相應許可證。大多數州對承包商分類(lèi)為：總承包、電氣工程、管道工程等，而且承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內開(kāi)展建筑活動(dòng)。

在大多數州中，“承包商”的定義包括施工管理，因此施工管理人員必須要有許可證。建筑經(jīng)理必須擁有建筑師或工程師或承包商的執照。而擁有一個(gè)州的許可證，并不意味著(zhù)承包商可以在其他州開(kāi)展建筑活動(dòng)。

美國各大州辦理建筑工程許可證的條件不一，但可歸結為兩類(lèi)：

首先，針對個(gè)人，必須擁有學(xué)歷與工作經(jīng)驗的相關(guān)證明，并完成考試；

其次，必須出具企業(yè)的一般責任保險與員工賠償保險。

例如，要在美國加州申請總承包許可證，必須：

① 年滿(mǎn)18歲，擁有2500美元的運營(yíng)資金，并且擁有4年及以上的工作經(jīng)驗或學(xué)習經(jīng)驗；

② 選擇所需申請的許可證類(lèi)別，并提交申請，包括信用報告、財務(wù)信息以及經(jīng)驗證明；

③ 參加考試，并交納250美金的考試費用以及150美金的許可證辦理費用�？荚噧热莅�括財務(wù)管理、建設管理與項目管理等；

④ 順利完成考試，申請成功后，還需購買(mǎi)價(jià)值12500美金的保證金，以及購買(mǎi)一般責任保險與員工賠償保險。

美國多數州對建筑公司不實(shí)行分級資質(zhì)管理。一般是依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調節。

為便于承擔實(shí)際的履約責任，在美國工程保證擔保的保函一般由專(zhuān)業(yè)化擔保公司出具，而并非由銀行出具。因為美國按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以如果當地保險公司只能給甲公司1000萬(wàn)美元的工程履約保函，甲公司就無(wú)法參加1000萬(wàn)美元以上規模的工程投標。

保險公司對建筑公司的保額是根據該公司在當地的工程經(jīng)歷確定的，這使得小型外國建筑公司在美經(jīng)營(yíng)困難。

 

新加坡：工程承包商注冊與許可體系

在新加坡目前有兩套并行的承包商管理體系。

其一是1984年以來(lái)執行的承包商注冊體系，另一個(gè)是2007年新頒發(fā)的許可執照體系。兩套體系都是在新加坡建筑與建設局（BCA，Building andConstruction Authority）的管理下。

1、承包商注冊體系

承包商注冊體系是針對新加坡的政府公共工程，將承包商進(jìn)行分類(lèi)分級管理。BCA將承包商所能從事的工程類(lèi)型分為六大類(lèi)：建筑工程、與建筑有關(guān)的工程、機械與電氣工程、維護工程、建材供應與工程監理，各大類(lèi)下又分為若干小類(lèi)。建筑工程類(lèi)共分為七個(gè)級別，其他分為六個(gè)級別，級別越高，能承擔的工程額越高。建筑與建設局（BCA）在評定承包商的資質(zhì)等級時(shí)，主要從承包商的資金情況、人員情況及歷史記錄三個(gè)方面對承包商進(jìn)行考察，符合要求才可獲得批準。對于從事某些工程類(lèi)型的承包商，還要求其人員或企業(yè)必須獲得相關(guān)政府主管部門(mén)頒發(fā)的執照方可進(jìn)行資質(zhì)評定，如對于電力及通訊工程承包商，只有注冊成為新加坡政府公共工程承包商，才能對政府公共工程進(jìn)行投標。

2、許可執照體系

承包商許可制度是新加坡建筑與建設局于2007年推出的新制度，根據新加坡2007年頒發(fā)的建筑法規，所有在新加坡進(jìn)行建筑作業(yè)的企業(yè)都必須申請承包商許可證。新的許可制度的推出是為了提升建筑部門(mén)的安全與質(zhì)量標準，提高承包商的專(zhuān)業(yè)水平。

新的許可制度中包括兩類(lèi)：總承包許可證和專(zhuān)業(yè)承包許可證。

總承包分為兩級，一級承包商可以承包任何額度的工程，而二級承包商只能承包低于600萬(wàn)美元的工程。

專(zhuān)業(yè)承包包括六類(lèi)專(zhuān)業(yè)建筑作業(yè)：打樁工程、地面支持與加固、工地勘測、鋼結構、預制混凝土工作、現場(chǎng)預應力工作。

獲得許可證必須滿(mǎn)足三個(gè)方面的要求：經(jīng)營(yíng)管理負責人（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書(shū)與施工管理經(jīng)驗）、技術(shù)總監（學(xué)歷或相關(guān)資質(zhì)證書(shū)與施工管理經(jīng)歷）以及實(shí)收資本。

一級承包商的許可證辦理費用為1800美元，二級承包商的許可證辦理費用為1200美元，專(zhuān)業(yè)承包商的許可證辦理費用為1500美元，許可證的有效期為三年。

 

英國：工程承包商注冊體系

英國并未對工程承包商進(jìn)行資質(zhì)評級，也就無(wú)所謂資質(zhì)了。英國政府對建筑企業(yè)的管理主要是通過(guò)承包商注冊體系來(lái)完成的。

此體系下登記注冊的承包商，一般認為是達到了一定的標準，從而使業(yè)主在選擇這些登記過(guò)的承包商時(shí)，可簡(jiǎn)化對公司的審查手續。當然，業(yè)主如何選擇承包商仍取決于業(yè)主自己。但是，為了使其選擇工作簡(jiǎn)化，已有越來(lái)越多的業(yè)主使用這種體系選擇承包商。

在英國，負責對建筑企業(yè)進(jìn)行登記注冊的主要有由英國建設主管部門(mén)（BIS，Department for Business Innovation& Skills）負責的建筑戰線(xiàn)體系（Constructionline）和英國皇家特許建造學(xué)會(huì )（CIOB，Chartered Institute of Building）負責下的特許建造公司體系（CBC，Chartered Building Companies andConsultancies）。

1、建筑戰線(xiàn)體系（Constructionline）

建筑戰線(xiàn)（Constructionline）是英國商業(yè)創(chuàng )新與技術(shù)部門(mén)（BIS，Department for Business Innovation& Skills）建立并所屬的機構，機構的運營(yíng)交由英國著(zhù)名的私人公司Capita負責。它是目前英國最大的一個(gè)對承包商和咨詢(xún)公司進(jìn)行注冊的機構，有超過(guò)18000家注冊的工程承包商，超過(guò)8000家的注冊業(yè)主。

所謂的注冊體系實(shí)際上是建立了龐大的工程承包商數據庫和業(yè)主數據庫，并通過(guò)建筑戰線(xiàn)體系將兩大數據庫進(jìn)行對接，節約業(yè)主對承包商進(jìn)行審查的時(shí)間，簡(jiǎn)化工作，節約費用，提高英國政府工程項目以及私人項目的效率。英國商務(wù)部的共同最低標準（OCG Common Minimum Standards）以及當地政府特別工作組，都推薦使用建筑戰線(xiàn)體系里注冊的承包商。

建筑戰線(xiàn)體系中有超過(guò)18000家注冊的工程承包商，其中50%以上的承包商的年承包額少于100萬(wàn)英鎊，29%以上的承包商的承包額少于250萬(wàn)英鎊。因為建筑戰線(xiàn)體系只是對工程承包商提供注冊，所以沒(méi)有太多的門(mén)檻與標準的限制。承包商只需提交公司的相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)類(lèi)別的證明、雇主和公共責任保險信息，并完成相關(guān)健康與安全管理、公平就業(yè)環(huán)境、環(huán)境標準的相關(guān)問(wèn)卷、管理團隊信息等內容，建筑戰線(xiàn)體系主要負責對承包商的財務(wù)資料的審核，并考察其公司的風(fēng)險程度。

最初的登記注冊是比較花時(shí)間的，但建筑戰線(xiàn)提供電話(huà)服務(wù)，利用電話(huà)幫助承包商進(jìn)行登記，而承包商只需提供相應的文件證明。注冊信息每年更新一次。為了保證建筑戰線(xiàn)體系的運營(yíng)，注冊的承包商只需交納每年90英鎊的基礎注冊費以及根據其每年的營(yíng)業(yè)額增收一定的服務(wù)費，而注冊的業(yè)主無(wú)須交納任何費用。

2、CBC 體系

英國政府對建筑業(yè)的許多微觀(guān)管理是由各種形式的行業(yè)協(xié)會(huì )組織實(shí)施的，有“小政府、大協(xié)會(huì )”之稱(chēng)。

CBC體系是由英國皇家特許建造學(xué)會(huì )（CIOB）建立的。英國皇家特許建造學(xué)會(huì )具有較長(cháng)的發(fā)展歷史，如今已發(fā)展成為一個(gè)涉及到建筑管理各領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì )。學(xué)會(huì )在行政管理上與政府并無(wú)直接的關(guān)系，為社會(huì )提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)是學(xué)會(huì )考慮的首要問(wèn)題，而皇家的認可表明對其專(zhuān)業(yè)資格的認可，包括對教育、培訓標準的認可。

特許建造公司對工程承包商的選擇主要側重于承包商內部人員的資質(zhì)的考核，如：

主要從事建筑領(lǐng)域相關(guān)的活動(dòng)；

75%的執行董事或合伙者必須是相關(guān)特許專(zhuān)業(yè)機構的成員；

至少有3 個(gè)或50%的執行董事或合伙者是CIOB 的成員，獨資公司則必須全部為CIOB 的成員；

在特殊情況下，CBC 體系還會(huì )要求公司至少有3 個(gè)或50%的執行董事或合伙者為一些特許機構的成員，其中一個(gè)機構必須是CIOB。

專(zhuān)業(yè)行為規范是該體系的重要組成部分，所有特許建筑公司都應遵守并執行。通過(guò)對承包商公司人員資質(zhì)的要求以及專(zhuān)業(yè)行為規范的承諾，保證承包商能提供相應的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，一方面提高了這些承包商在建筑領(lǐng)域的形象，另一方面也提高了業(yè)主選擇承包商的機率。

特許建造師必須繳納160英鎊的注冊費以及與公司營(yíng)業(yè)額成一定比例的管理費用，從310英鎊至1890英鎊不等。

日本：工程承包商許可制度

日本對承包商采用許可制度。根據日本建筑業(yè)法規規定，任何在日本準備從事建筑活動(dòng)的組織都必須取得許可執照，除非從事價(jià)值低于1500萬(wàn)日元或建筑面積少于150平方米的房屋建造工程以及少于500萬(wàn)日元的其他工作。

有權頒發(fā)許可證的是建設大臣和地方建設主管，其中在一個(gè)區域內從事業(yè)務(wù)時(shí)，許可執照由轄區的地方建設主管部門(mén)頒發(fā)；當業(yè)務(wù)范圍覆蓋兩個(gè)及以上地區時(shí)，則由建設大臣頒發(fā)許可證。

日本將建筑業(yè)分為28個(gè)小類(lèi)，企業(yè)每進(jìn)入一個(gè)行業(yè)分類(lèi)，都需獲得該行業(yè)分類(lèi)的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個(gè)行業(yè)分類(lèi)的許可證，也沒(méi)有行業(yè)分類(lèi)許可證數量的限制。

1、兩類(lèi)許可證

日本的許可證分為兩種：普通許可證和特殊許可證，建設大臣和地方建設主管都可以頒發(fā)28類(lèi)業(yè)務(wù)的兩種許可證。

“特殊許可證”：當建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價(jià)值大于3000萬(wàn)日元（如果是建筑工程該額度為4500萬(wàn)日元），則必須取得“特殊許可證”。

“普通許可證”：當承包的合同價(jià)值低于3000萬(wàn)日元（如果是建筑工程該額度為4500萬(wàn)日元），則只需要“普通許可證”。

但無(wú)論哪種許可證類(lèi)別，都不對原合同價(jià)值有額度限制。

2、需滿(mǎn)足條件

獲得許可證必須有四個(gè)條件：

經(jīng)營(yíng)管理負責人（有經(jīng)驗的董事會(huì )總監等）；

每間辦公室擁有全職工程師（擁有工程資格）；

對合同公平誠信，無(wú)不合格記錄（最近無(wú)違法紀錄）；

真實(shí)的財務(wù)狀況與較強的資金可信度。

3、有效期

承包商許可證的有效期為5年，期滿(mǎn)前30天進(jìn)行重新申請。

建設大臣頒發(fā)的許可證的辦理需要15萬(wàn)日元，更新許可證或新增行業(yè)分類(lèi)則需要5萬(wàn)日元，而地方建設主管頒發(fā)的許可證的辦理需要9萬(wàn)日元，更新或新增行業(yè)分類(lèi)需要5萬(wàn)日元。

五國承包商管理模式比較

將中、美、新、英、日五國政府對承包商的管理模式進(jìn)行比較（如下表），可以發(fā)現各國政府對建筑承包商都實(shí)行了必要的管理，尤其是對于政府采購工程項目，對承包商的審查內容也基本相同，主要是承包商的人力資源情況、資金情況和誠信紀錄，尤其是人力資源中管理人員與專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的資格審核是審查中的重點(diǎn)。

 

中、美、新、英、日五國政府對承包商的管理模式比較

同時(shí)，承包商管理模式與各國經(jīng)濟市場(chǎng)化程度以及政府對經(jīng)濟的介入程度有關(guān)。

美國市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)達，各州有獨立的立法權與執法權，雖然有許可證制度，但許可證的獲取簡(jiǎn)單方便，且主要依靠保險公司對不同檔次的建筑公司所提供保險金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調節。

英國側重自由競爭，沒(méi)有政府定級制度，主要靠市場(chǎng)交易主體的相互制約，近期興起的注冊體系也主要由學(xué)會(huì )和私人機構負責。

日本是發(fā)達國家中政府對經(jīng)濟介入程度最深的國家，有相對簡(jiǎn)單的承包商許可證制度。

新加坡長(cháng)期以來(lái)是政府主導型經(jīng)濟，承包商資質(zhì)管理相對復雜和嚴格。

相比而言，我國的資質(zhì)管理最為嚴格，而我國的建筑業(yè)市場(chǎng)卻相對混亂。

究其根源是我國市場(chǎng)經(jīng)濟還不完善，尤其是國內建筑市場(chǎng)當前還處于計劃經(jīng)濟向市場(chǎng)經(jīng)濟過(guò)渡過(guò)程中，市場(chǎng)化還很不充分，用行政管理的手段來(lái)代替市場(chǎng)“看不見(jiàn)的手”，未必能起到很好的引導與監督作用。

國外承包商管理模式的啟示

資質(zhì)管理的目標是維護工程承包市場(chǎng)的正常秩序，市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰是最直接有效的資源配置方式，而資質(zhì)管理只是幫助建立維護一個(gè)市場(chǎng)能正常運行的環(huán)境，而不是起到替代作用。

國外建筑業(yè)是倒閉率最高的行業(yè)之一，通過(guò)激烈的競爭迫使承包商通過(guò)不斷提高管理水平和技術(shù)能力來(lái)提升企業(yè)實(shí)力，形成健康的行業(yè)市場(chǎng)與一批競爭力強的企業(yè)。

通過(guò)對國外承包商管理模式的研究，對我國建筑業(yè)資質(zhì)管理具有一定的啟示：

資質(zhì)分類(lèi)宜粗不宜細，減少內部障礙，給承包商發(fā)展提供發(fā)揮優(yōu)勢和潛力的空間，通過(guò)競爭來(lái)催生具有國際競爭力的大型承包商。

提倡個(gè)人資格認證，逐步淡化單位資質(zhì)制度，建立有關(guān)個(gè)人執業(yè)資格制度的法規政策體系，實(shí)現與國際執業(yè)資格的互認。

簡(jiǎn)化資質(zhì)管理程序，提高資質(zhì)認證效率，將資質(zhì)管理作為服務(wù)建筑業(yè)發(fā)展的工具，而不是成為發(fā)展的桎梏。

建立承包商誠信檔案，將誠信記錄作為申請資質(zhì)的重要依據。